2月7日，辽宁证监局发文称，经查，发现中天证券存在对部分从业东谈主员刊出登记不足时；个别东谈主员存在违法兼职情况；从业东谈主员投资活动监控处分不到位的违法活动。阐述关联规矩，辽宁证监局决定对中天证券收受出具警示函的监管步调并记入证券期货市集诚信档案，并条目其应收受切实有用步调进行整改，并提交书面文书。